各市州、蘭州新區市場監督管理局，甘肅礦區食品藥品監督管理局：

       為進一步加強無菌和植入性醫療器械（含高值醫用耗材）監督檢查，全面落實企業主體責任，保障醫療器械安全有效，保證公眾用械安全，根據《國務院辦公廳關于印發治理高值醫用耗材改革方案的通知》（國辦發〔2019〕37號）和《國家藥品監督管理局綜合司關于加強無菌和植入性醫療器械監督檢查的通知》（藥監綜械管〔2020〕34號）等要求，結合全省新冠肺炎疫情防控工作需要，現就開展我省無菌和植入性醫療器械（含高值醫用耗材）監督檢查有關事項通知如下：

       一、檢查目標

       醫療器械生產經營企業和使用單位嚴格執行《醫療器械監督管理條例》《醫療器械生產監督管理辦法》《醫療器械經營監督管理辦法》《醫療器械使用質量監督管理辦法》《醫療器械不良事件監測和再評價管理辦法》等法規規章制度，嚴格落實企業主體責任，不斷提升法治意識、責任意識、風險意識、質量意識、自律意識、誠信意識，嚴格依照法規和標準從事生產經營活動，全面加強風險防控和質量管理，保障醫療器械質量安全。

       二、檢查重點

      （一）重點品種

無菌和植入醫療器械；高值醫用耗材；檢測試劑、醫用口罩、醫用防護服、呼吸機、紅外體溫計等五大類疫情防控用醫療器械；一次性使用輸注器具等。

      （二）重點企業

重點檢查存在同年多批次，多年同品種、多年多品種抽檢不合格情形的企業；在既往監督檢查、飛行檢查中存在嚴重缺陷項或者整改不到位的企業；企業培訓不到位，自查不徹底，未如期提交自查報告或者自查報告流于形式的企業；五大類疫情防控用醫療器械生產企業；其他可能存在嚴重安全隱患、需要重點關注的企業。

      （三）重點環節

       1.生產環節檢查重點?！夺t療器械監督管理條例》、《醫療器械生產監督管理辦法》、《醫療器械生產質量管理規范》及其相關附錄、《醫療器械說明書和標簽管理規定》、《醫療器械不良事件監測和再評價管理辦法》等法規、規范、標準要求是否全面落實。

       重點檢查：（1）上一年度企業質量管理體系自查報告、監督管理部門抽驗和檢查發現的問題是否完成整改；（2）企業法定代表人（企業負責人）、管理者代表及相關質量人員是否接受過法規培訓和考核；（3）潔凈室（區）的控制是否符合要求；（4）生產設備、檢驗設備是否與所生產產品和規模相匹配；（5）產品變更是否履行變更程序，特別是強制性標準實施后是否履行變更程序；（6）采購環節是否符合要求，是否對供應商進行審核評價，特別是一次性使用輸注器具生產企業是否符合聚氯乙烯輸液輸血器具中熒光物質識別及定量補充檢驗方法的要求，是否對原材料進行控制；（7）生產環節是否對特殊工序和關鍵過程進行識別和有效控制；（8）滅菌過程控制是否符合要求，尤其是產品的無菌性能和環氧乙烷殘留量是否滿足標準要求，有相應的檢驗或者驗證記錄；（9）質量控制及產品放行是否符合強制性標準以及經注冊的產品技術要求；（10）是否建立與所生產產品相適應的醫療器械不良事件收集方法，是否及時收集醫療器械不良事件信息，對存在安全隱患的醫療器械，是否采取召回等措施，并按規定向有關部門進行報告。

       2.流通環節檢查重點?！夺t療器械監督管理條例》《醫療器械經營監督管理辦法》《醫療器械經營質量管理規范》《醫療器械冷鏈（運輸）管理指南》等法規、規范、標準要求是否全面落實。

       重點檢查：（1）是否未經許可（備案）從事經營（網絡銷售）醫療器械；（2）是否經營（網絡銷售）未取得注冊證或者備案憑證的醫療器械；（3）購銷渠道是否合法；（4）進貨查驗記錄和銷售記錄是否真實完整，相關信息是否能夠追溯；（5）是否經營無合格證明文件以及過期、失效、淘汰的醫療器械；（6）運輸、儲存條件是否符合標簽和說明書的標示要求，經營需冷鏈管理的醫療器械是否配備相適應的設施設備；（7）是否履行醫療器械不良事件監測相關義務。

       3.使用環節檢查重點?！夺t療器械監督管理條例》《醫療器械使用質量監督管理辦法》《醫療器械不良事件監測和再評價管理辦法》《醫療器械冷鏈（運輸）管理指南》等法規、規范、標準要求是否全面落實。

重點檢查：（1）是否購進、使用未依法注冊或者備案、無合格證明文件以及過期、失效、淘汰的醫療器械；（2）是否建立覆蓋質量管理全過程的使用質量管理制度；（3）是否嚴格查驗供貨商資質和產品證明文件；（4）對無菌和植入類醫療器械是否建立并執行使用前質量檢查制度；（5）是否對植入和介入類的醫療器械建立使用記錄，植入性醫療器械使用記錄是否永久保存，相關資料是否納入信息化管理系統，相關信息是否能夠追溯；（6）儲存條件是否符合標簽和說明書的標示要求，對需冷鏈管理的醫療器械是否配備相適應的設施設備；（7）是否履行醫療器械不良事件監測相關義務。

       三、檢查計劃

      （一）企業自查（6月20日前完成）

生產經營企業和使用單位在全面自查的基礎上，分別填寫自查表（附件1、附件2、附件3），由生產經營企業或者醫療機構蓋章，法定代表人（或主要負責人）簽字，并對自查報告的真實性、準確性和完整性負責。6月30日前，生產企業自查表報省藥監局，經營企業、醫療機構自查表報所在地市縣級監管部門。

      （二）監督檢查（10月底前完成）

       1.省藥監局將針對企業自查情況組織對本行政區域無菌和植入性醫療器械生產企業開展全覆蓋檢查，特別是對重點檢查項目的檢查，督促企業認真進行自查并及時完成整改。并結合本行政區域無菌和植入性醫療器械生產企業情況，以及風險等級和信用等情況合理設置檢查頻次，突出檢查效能，對植入性醫療器械和高值醫用耗材生產企業每年開展不少于1次全項目檢查。

       2.各市縣級監管部門要抽取不少于15%的本行政區域經營無菌和植入性醫療器械企業和醫療機構開展經營使用環節的監督檢查。對未提交自查報告和自查報告弄虛作假的企業和醫療機構，應當嚴格監管，對于存在違法違規行為的從重處罰。

       3.各市縣級監管部門發現非法經營關注度高、使用量大的注射用透明質酸鈉等產品和利用體驗式、會銷等營銷方式進行超范圍經營，無證經營和經營無證醫療器械的違法行為，要依法嚴肅查處。對國家網絡銷售監測平臺推送和省藥監局移交的涉及網絡銷售違法違規線索，要第一時間組織核查，并將核查處置情況通過平臺進行報送。

     （三）督導檢查（9月-11月適時安排）

       省藥監局將適時組織檢查組對各地監督檢查工作進行督導檢查，檢查各市縣監管部門監督檢查工作情況，隨機檢查部分企業的自查、監督檢查以及處罰情況等，各市縣監管部門監督檢查工作情況納入地方政府績效考核指標中。

       四、工作要求

       1.高度重視，強化擔當，落實屬地監管責任。各級監管部門要深化風險管理意識，堅持以問題為導向，著力發現風險，采取更加有效措施，落實屬地管理責任，全面加強對無菌和植入性醫療器械的監管，對檢查中發現的問題要督促相關企業、醫療機構整改到位。省藥監局選擇部分企業進行示范建設，選取部分市縣級監管部門作為醫療器械生產、經營、使用的聯系點，開展調研和座談活動，不斷總結各地可推廣可復制的經驗做法，并通報相關單位，逐步統籌提升醫療器械監管水平。疫情防控用出口醫療器械要嚴格按照國家藥監局有關要求和《甘肅省藥品監督管理局關于進一步加強防疫器械質量安全監管的通知》（甘藥監發〔2020〕63號）等加強質量安全監管。

       2.精心組織，嚴格履職，確保監督檢查任務落到實處。各級監管部門要精心安排、認真組織開展監督檢查工作，對本行政區域內無菌和植入性醫療器械生產、經營企業和使用單位開展監督檢查，做到工作有部署、有檢查、有督導、有落實。對監督檢查中發現的違法違規行為，依法依規從嚴查處，對嚴重違法行為，實行嚴格的行業準入限制，落實處罰到人要求；加強行刑銜接，構成犯罪的，及時移送司法機關。對于監管不力、執法不嚴、失職瀆職，造成嚴重后果的，將依紀依規追究相關人員的相關責任。

       3.完善機制，拓寬發現問題渠道。各市縣監管部門要通過各種渠道，收集安全風險信息，通過風險會商及時研判風險狀況，以問題為導向及時采取措施加強監管。鼓勵有獎舉報，形成社會共治合力，并從投訴舉報中挖掘有價值的違法違規案件線索。

       4.夯實責任，提升企業自身管理水平。督促指導生產經營企業和醫療機構切實落實質量安全“第一責任人”要求，全面落實企業主體責任，開展內部自我培訓，通過多種方式，切實提升企業自身質量體系管理能力。省藥監局將組織對無菌和植入性醫療器械生產企業法定代表人和管理者代表進行法規、標準培訓。

       5.歸納總結，及時報告監督檢查情況。請各市州監管部門于2020年11月20日前將監督檢查總結報告的電子版和紙質版報送省藥監局?？偨Y報告應當包括對本行政區域內醫療器械生產高值醫用耗材和一次性使用輸注器具的監督檢查情況（附件4、附件5），經營和使用環節檢查情況，檢查發現的主要問題、處理措施、相關意見和建議等。

       聯系人：邱海洋、姚暉

       電 話：0931-7616783（傳真）、7617302

       郵 箱：gsyjjqxc@163.com

       附件：1.2020年無菌和植入性醫療器械生產企業自查表.doc

                 2.2020年無菌和植入性醫療器械經營企業自查要點.doc

                 3.2020年醫療器械使用質量管理自查表.doc

                 4.2020年無菌和植入性醫療器械生產企業監督檢查情況匯總表.doc

                 5.2020年無菌和植入性醫療器械經營使用單位監督檢查情況匯總表.doc

                                                                                                                                               甘肅省藥品監督管理局

                                                                                                                                                     2020年5月12日